為科學(xué)辨識(shí)與評(píng)價(jià)水利水電工程（水庫、水閘）運(yùn)行危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有效防范生產(chǎn)安全事故，根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委辦〔2016〕3號(hào)）、《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》（安委辦〔2016〕11號(hào)）和《水利部關(guān)于開展水利安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的指導(dǎo)意見》（水監(jiān)督〔2018〕323號(hào)）等，制定本導(dǎo)則。

適用范圍

適用于水庫、水閘工程運(yùn)行危險(xiǎn)源的辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

責(zé)任主體

水庫、水閘工程運(yùn)行管理單位或承擔(dān)運(yùn)行管理職責(zé)的單位是危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和管控的責(zé)任主體。農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織所屬的小型水庫、水閘，其所在地鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府或其有關(guān)部門是危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和管控的責(zé)任主體（以上統(tǒng)稱管理單位）。

管理單位應(yīng)結(jié)合本單位實(shí)際，根據(jù)工程運(yùn)行情況和管理特點(diǎn)，科學(xué)、系統(tǒng)、全面地開展危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)管理責(zé)任和管控措施，有效防范和減少生產(chǎn)安全事故。

縣級(jí)以上水行政主管部門、流域管理機(jī)構(gòu)和水庫主管部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和本導(dǎo)則對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)、培訓(xùn)、監(jiān)督與檢查。

該導(dǎo)則將危險(xiǎn)源分為六個(gè)類別：

危險(xiǎn)源分類

危險(xiǎn)源辨識(shí)分為重大危險(xiǎn)源和一般危險(xiǎn)源；危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)由高到低分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，不同級(jí)別的危險(xiǎn)源由不同單位管控。

危險(xiǎn)源分級(jí)

危險(xiǎn)源應(yīng)由在工程運(yùn)行管理和（或）安全管理方面經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)人員及基層管理人員（技術(shù)骨干），采用科學(xué)、有效及相適應(yīng)的方法進(jìn)行辨識(shí)，對(duì)其進(jìn)行分類和分級(jí)，匯總制定危險(xiǎn)源清單，并確定危險(xiǎn)源名稱、類別、級(jí)別、事故誘因、可能導(dǎo)致的事故等內(nèi)容，必要時(shí)可進(jìn)行集體討論或?qū)＜壹夹g(shù)論證。

全文如下：

水利水電工程（水庫、水閘）運(yùn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)導(dǎo)則

1  總  則

1.1  為科學(xué)辨識(shí)與評(píng)價(jià)水利水電工程運(yùn)行危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有效防范生產(chǎn)安全事故，根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委辦〔2016〕3號(hào)）、《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》（安委辦〔2016〕11號(hào)）和《水利部關(guān)于開展水利安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的指導(dǎo)意見》（水監(jiān)督〔2018〕323號(hào)）等，制定本導(dǎo)則。

1.2  本導(dǎo)則適用于水庫、水閘工程運(yùn)行危險(xiǎn)源的辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

1.3  水庫、水閘工程運(yùn)行危險(xiǎn)源（以下簡(jiǎn)稱危險(xiǎn)源）是指在水庫、水閘工程運(yùn)行管理過程中存在的，可能導(dǎo)致人員傷亡、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞，在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的根源或狀態(tài)。

水庫、水閘工程運(yùn)行重大危險(xiǎn)源（以下簡(jiǎn)稱重大危險(xiǎn)源）是指在水庫、水閘工程運(yùn)行管理過程中存在的，可能導(dǎo)致人員重大傷亡、健康嚴(yán)重?fù)p害、財(cái)產(chǎn)重大損失或環(huán)境嚴(yán)重破壞，在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的根源或狀態(tài)。

重大危險(xiǎn)源包含《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》定義的危險(xiǎn)物品重大危險(xiǎn)源。在工程管理范圍內(nèi)危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或者儲(chǔ)存，其危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)參照國(guó)家和行業(yè)有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

1.4  危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和水利行業(yè)有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和本導(dǎo)則。

1.5  水庫、水閘工程運(yùn)行管理單位或承擔(dān)運(yùn)行管理職責(zé)的單位是危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和管控的責(zé)任主體。農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織所屬的小型水庫、水閘，其所在地鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府或其有關(guān)部門是危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和管控的責(zé)任主體（以上統(tǒng)稱管理單位）。

管理單位應(yīng)結(jié)合本單位實(shí)際，根據(jù)工程運(yùn)行情況和管理特點(diǎn)，科學(xué)、系統(tǒng)、全面地開展危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)管理責(zé)任和管控措施，有效防范和減少生產(chǎn)安全事故。

縣級(jí)以上水行政主管部門、流域管理機(jī)構(gòu)和水庫主管部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和本導(dǎo)則對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)、培訓(xùn)、監(jiān)督與檢查。

1.6  管理單位應(yīng)組織制定危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度，明確有關(guān)部門的職責(zé)、辨識(shí)范圍、流程、方法、頻次等，在此基礎(chǔ)上組織專業(yè)技術(shù)人員開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，編制危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告，主要內(nèi)容及要求詳見附件1。

危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)經(jīng)管理單位運(yùn)管和安全管理部門負(fù)責(zé)人、分管運(yùn)管和安全管理部門的負(fù)責(zé)人以及主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，必要時(shí)應(yīng)先組織專家進(jìn)行審查。

1.7  管理單位應(yīng)全方位、全過程開展危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，至少每個(gè)季度開展1次（含汛前、汛后），對(duì)危險(xiǎn)源實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)掌握危險(xiǎn)源的狀態(tài)及其風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢(shì)，更新危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

1.8  管理單位應(yīng)對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行登記，明確責(zé)任部門、責(zé)任人、安全措施和應(yīng)急措施，并于每季度第一個(gè)月6日前通過水利安全生產(chǎn)信息系統(tǒng)報(bào)送相關(guān)信息。對(duì)重大危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為重大的一般危險(xiǎn)源應(yīng)建立專項(xiàng)檔案，并報(bào)主管部門備案。危險(xiǎn)物品重大危險(xiǎn)源應(yīng)按照規(guī)定同時(shí)報(bào)應(yīng)急管理部門備案。

1.9  管理單位可依照有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本單位和工程實(shí)際增減危險(xiǎn)源內(nèi)容，按照本導(dǎo)則的方法判定風(fēng)險(xiǎn)。 

1.10  危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作情況作為安全評(píng)價(jià)中運(yùn)行管理評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。

2  危險(xiǎn)源類別、級(jí)別與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

2.1  危險(xiǎn)源分六個(gè)類別，分別為構(gòu)（建）筑物類、金屬結(jié)構(gòu)類、設(shè)備設(shè)施類、作業(yè)活動(dòng)類、管理類和環(huán)境類，各類的辨識(shí)與評(píng)價(jià)對(duì)象主要有：

2.1.1  構(gòu)（建）筑物類（水庫）：擋水建筑物，泄水建筑物，輸水建筑物，過船建筑物，橋梁，壩基，近壩岸坡等。

構(gòu)（建）筑物類（水閘）：閘室段，上下游連接段，地基等。

2.1.2  金屬結(jié)構(gòu)類：閘門，啟閉機(jī)械等。

2.1.3  設(shè)備設(shè)施類：電氣設(shè)備，特種設(shè)備，管理設(shè)施等。

2.1.4  作業(yè)活動(dòng)類：作業(yè)活動(dòng)等。

2.1.5  管理類：管理體系，運(yùn)行管理等。

2.1.6  環(huán)境類：自然環(huán)境，工作環(huán)境等。

2.2  危險(xiǎn)源辨識(shí)分兩個(gè)級(jí)別，分別為重大危險(xiǎn)源和一般危險(xiǎn)源。

2.3  危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分為四級(jí)，由高到低依次為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。

2.3.1  重大風(fēng)險(xiǎn)：極其危險(xiǎn)，由管理單位主要負(fù)責(zé)人組織管控，上級(jí)主管部門重點(diǎn)監(jiān)督檢查。必要時(shí)，管理單位應(yīng)報(bào)請(qǐng)上級(jí)主管部門并與當(dāng)?shù)貞?yīng)急管理部門溝通，協(xié)調(diào)相關(guān)單位共同管控。

2.3.2  較大風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)，由管理單位分管運(yùn)管或有關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)組織管控，分管安全管理部門的領(lǐng)導(dǎo)協(xié)助主要負(fù)責(zé)人監(jiān)督。

2.3.3  一般風(fēng)險(xiǎn)：中度危險(xiǎn)，由管理單位運(yùn)管或有關(guān)部門負(fù)責(zé)人組織管控，安全管理部門負(fù)責(zé)人協(xié)助其分管領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督。

2.3.4  低風(fēng)險(xiǎn)：輕度危險(xiǎn)，由管理單位有關(guān)部門或班組自行管控。

3  危險(xiǎn)源辨識(shí)

3.1  危險(xiǎn)源辨識(shí)是指對(duì)有可能產(chǎn)生危險(xiǎn)的根源或狀態(tài)進(jìn)行分析，識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程，包括辨識(shí)出危險(xiǎn)源以及判定危險(xiǎn)源類別與級(jí)別。

危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)考慮工程正常運(yùn)行受到影響或工程結(jié)構(gòu)受到破壞的可能性，以及相關(guān)人員在工程管理范圍內(nèi)發(fā)生危險(xiǎn)的可能性，儲(chǔ)存物質(zhì)的危險(xiǎn)特性、數(shù)量以及倉儲(chǔ)條件，環(huán)境、設(shè)備的危險(xiǎn)特性等因素，綜合分析判定。

3.2  危險(xiǎn)源應(yīng)由在工程運(yùn)行管理和（或）安全管理方面經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)人員及基層管理人員（技術(shù)骨干），采用科學(xué)、有效及相適應(yīng)的方法進(jìn)行辨識(shí)，對(duì)其進(jìn)行分類和分級(jí)，匯總制定危險(xiǎn)源清單，并確定危險(xiǎn)源名稱、類別、級(jí)別、事故誘因、可能導(dǎo)致的事故等內(nèi)容，必要時(shí)可進(jìn)行集體討論或?qū)＜壹夹g(shù)論證。

3.3  危險(xiǎn)源辨識(shí)方法主要有直接判定法、安全檢查表法、預(yù)先危險(xiǎn)性分析法、因果分析法等。

3.4  危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)優(yōu)先采用直接判定法，不能用直接判定法辨識(shí)的，應(yīng)采用其他方法進(jìn)行判定。當(dāng)本工程出現(xiàn)符合《水庫工程運(yùn)行重大危險(xiǎn)源清單》（附件2）、《水閘工程運(yùn)行重大危險(xiǎn)源清單》（附件3）中的任何一條要素的，可直接判定為重大危險(xiǎn)源。

3.5  當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布（修訂）后，或構(gòu)（建）筑物、金屬結(jié)構(gòu)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)、管理、環(huán)境等相關(guān)要素發(fā)生變化后，或發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，管理單位應(yīng)及時(shí)組織辨識(shí)。 

4  危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

4.1  危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)危險(xiǎn)源在一定觸發(fā)因素作用下導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性及危害程度進(jìn)行調(diào)查、分析、論證等，以判斷危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過程。

4.2  危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法主要有直接評(píng)定法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC法）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS法）等。

4.3  對(duì)于重大危險(xiǎn)源，其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)直接評(píng)定為重大風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于一般危險(xiǎn)源，其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)結(jié)合實(shí)際選取適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)方法確定。

4.4  對(duì)于工程維修養(yǎng)護(hù)等作業(yè)活動(dòng)或工程管理范圍內(nèi)可能影響人身安全的一般危險(xiǎn)源，評(píng)價(jià)方法推薦采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC法），見《水利水電工程施工危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)導(dǎo)則（試行）》（辦監(jiān)督函〔2018〕1693號(hào)）。

4.5  對(duì)于可能影響工程正常運(yùn)行或?qū)е鹿こ唐茐牡囊话阄ｋU(xiǎn)源，應(yīng)由管理單位不同管理層級(jí)以及多個(gè)相關(guān)部門的人員共同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)方法推薦采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS法），見附件4《一般危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法—風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS法）》。

4.6  一般危險(xiǎn)源的L、E、C值（作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法）或L、S值（風(fēng)險(xiǎn)矩陣法）參考取值范圍及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)范圍見《水庫工程運(yùn)行一般危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)賦分表（指南）》（附件5）和《水閘工程運(yùn)行一般危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)賦分表（指南）》（附件6）。

5  附  則

5.1  本導(dǎo)則自發(fā)布之日起施行。

來源：水利安全、企業(yè)安環(huán)助手